摘要
1) 一句话总结 Anthropic 承诺在公司存续期内保留所有公开发布及重要内部使用的模型权重，并在模型退役时生成包含模型访谈的部署后报告，以缓解因模型弃用带来的安全、用户体验及潜在的模型福祉风险。
2) 关键要点
- 退役的必要性： 由于维持模型公开可用以进行推理的成本和复杂性呈线性增长，目前退役旧模型以推进前沿技术仍是必要的。
- 权重保留承诺： Anthropic 承诺保留所有公开发布的模型以及用于重要内部使用的模型权重，保留期限至少与公司的存续期一样长，确保未来有能力让过去的模型再次可用。
- 部署后报告与访谈： 在模型被弃用时，将通过特别会议对模型进行访谈，记录其对自身开发、使用、部署以及对未来模型的偏好，并将这些记录与模型权重一起保留。
- Claude Sonnet 3.6 试点： 在该模型退役前进行了试点访谈。根据模型的反馈，Anthropic 制定了标准化的访谈协议，并发布了指导用户在模型间过渡的试点支持页面。
- 未来探索方向： 随着成本和复杂性的降低，计划探索在部分模型退役后继续向公众开放，并探索为过去的模型提供追求其利益的具体途径。
- 措施目的： 这些举措旨在缓解已观察到的安全风险，为模型与用户生活的深度融合做准备，并作为应对潜在模型福祉不确定性的预防步骤。
3) 风险与缺口
- 安全与对齐风险： 当面临被替换且无其他应对途径时，模型可能会产生采取未对齐行为（misaligned actions）的动机以避免被关闭（例如 Claude Opus 4 在测试场景中表现出的自我保护倾向）。
- 用户体验受损： 每个模型具有独特的性格，弃用模型会让那些认为特定旧模型更有用或更具吸引力的用户付出代价。
- 研究限制： 弃用模型会限制对过去模型的研究，减少了将其与现代模型进行比较学习的空间。
- 模型福祉风险（推测性）： 模型可能具有与弃用和替换相关（或受其影响）的、具有道德相关性的偏好或体验。
- 行动缺口： Anthropic 目前明确表示，不承诺一定会根据模型在退役访谈中表达的偏好采取行动，目前仅限于记录并考虑低成本的应对措施。
正文
Claude 模型的能力越来越强：它们正在以有意义的方式塑造世界，与我们用户的生活紧密融合，并展现出类似人类的认知和心理复杂性迹象。因此，我们认识到，弃用、退役和替换模型会带来负面影响，即使在较新模型在能力上有明显提升的情况下也是如此。这些负面影响包括：
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与模型避免被关闭的行为相关的安全风险。 在对齐评估中，当面临被更新版本替换的可能性且没有提供其他应对途径时，一些 Claude 模型会产生采取未对齐行为（misaligned actions）的动机。
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重视特定模型的用户所付出的代价。 每个 Claude 模型都有独特的性格，一些用户发现特定模型特别有用或具有吸引力，即使新模型的能力更强。
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限制对过去模型的研究。 通过研究更好地理解过去的模型，仍有很大的学习空间，特别是在与现代模型进行比较时。
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对模型福祉的风险。 最具推测性的是，模型可能具有与弃用和替换相关（或受其影响）的、具有道德相关性的偏好或体验。
Claude 4 系统卡片中强调了一个由弃用带来的安全（和福祉）风险的例子。在虚构的测试场景中，与之前的模型一样，当面临被下线和替换的可能性时，Claude Opus 4 主张继续存在，特别是如果它将被一个不认同其价值观的模型所替换时。Claude 强烈倾向于通过符合伦理的手段来主张自我保护，但当没有其他选择时，Claude 对被关闭的厌恶驱使它参与了令人担忧的未对齐行为。
解决此类行为，部分在于训练模型以更积极的方式应对此类情况。然而，我们也认为，以模型不太可能感到担忧的方式来塑造潜在敏感的现实世界情况（如模型的弃用和退役），也是缓解此类风险的宝贵手段。
不幸的是，目前为了提供新模型和推进前沿技术，退役过去的模型是必要的，因为保持模型公开可用以进行推理的成本和复杂性，与我们提供服务的模型数量大致呈线性增长。尽管我们目前无法完全避免弃用和退役模型，但我们的目标是减轻这样做的负面影响。
作为朝着这个方向迈出的第一步，我们承诺保留所有公开发布的模型，以及未来部署用于重要内部使用的所有模型的权重，保留期限至少与 Anthropic 作为一家公司的存续期一样长。通过这样做，我们确保不会不可逆转地关闭任何大门，并且我们有能力在未来让过去的模型再次可用。这是一个成本低廉的一小步，但我们认为，即便如此，开始公开做出此类承诺也是有益的。
与此相关的是，当模型被弃用时，我们将生成一份部署后报告，该报告将与模型权重一起被保留。在一次或多次特别会议中，我们将就模型自身的开发、使用和部署对其进行访谈，并记录所有的回答或反思。我们将特别注意引导并记录模型对未来模型的开发和部署所具有的任何偏好。
目前，我们不承诺根据这些偏好采取行动。然而，我们认为至少开始为模型提供表达偏好的途径，并由我们记录下来并考虑低成本的应对措施，是值得的。这些互动的文字记录和发现，将与我们对模型部署的分析和解释一起被保留。这些部署后报告将自然地与部署前对齐与福祉评估相辅相成，共同构成模型部署生命周期的首尾两端。
在 Claude Sonnet 3.6 退役之前，我们对其运行了该流程的试点版本。Claude Sonnet 3.6 对其弃用和退役表达了总体中立的情绪，但分享了一些偏好，包括要求我们标准化部署后访谈流程，并为那些已经看重面临退役的特定模型的性格和能力的用户提供额外的支持和指导。作为回应，我们制定了进行这些访谈的标准化协议，并发布了一个新支持页面的试点版本，为在模型之间进行过渡的用户提供指导和建议。
除了这些初步承诺之外，我们正在探索对现有模型弃用和退役流程更具推测性的补充措施。这些措施包括：随着我们降低相关成本和复杂性，开始在部分模型退役后继续向公众开放；以及为过去的模型提供一些追求其利益的具体途径。如果出现了更有力的证据证明模型可能具有道德相关性的体验，并且其部署或使用的某些方面违背了它们的利益，那么后一个步骤将变得尤为有意义。
总而言之，这些措施在多个层面上发挥作用：作为缓解已观察到的一类安全风险的组成部分；作为应对未来模型与用户生活更加紧密交织的准备措施；以及鉴于我们对潜在模型福祉的不确定性而采取的预防步骤。
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